為進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，公司內(nèi)控體系建設(shè)工作于2012年5月17日啟動。此項工作自開展以來，在公司的高度重視和領(lǐng)導(dǎo)下，在迪博公司項目組人員的幫助下，經(jīng)各部門通力協(xié)作，已取得階段性的成果。
根據(jù)公司內(nèi)控體系建設(shè)工作計劃，在公司內(nèi)控體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的組織領(lǐng)導(dǎo)下，各部門對與本部業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行了收集，并提供給工作組進(jìn)行整理；對各業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了梳理，逐步完善了公司內(nèi)部控制體系。經(jīng)過各部門歷時5個月的努力，截止2012年11月13日，完成了公司流程框架體系建立，其中，梳理一級流程16個、二級流程35個、三級流程102個，編制54個流程圖及流程描述、102個風(fēng)險控制矩陣。
在梳理過程中發(fā)現(xiàn)44個控制缺陷或不足。對此，公司以《內(nèi)部控制基本規(guī)范》、18項應(yīng)用配套指引為基礎(chǔ)，結(jié)合實際制定了整改計劃。各職能部門按照整改計劃開展整改工作，并由工作小組監(jiān)督執(zhí)行整改。在完成缺陷整改并試運行后，工作組進(jìn)行了執(zhí)行有效性測試，收集了流程運行表單、編制了測試底稿，對缺陷整改情況進(jìn)行跟蹤，并對公司內(nèi)控水平進(jìn)行了評價，最終形成了《公司2012年內(nèi)部控制自我評價報告》。
公司將以已取得的成果為基礎(chǔ)，加大內(nèi)部管理體系制度建設(shè)力度，及時發(fā)布并正式運行內(nèi)控體系建設(shè)各項流程控制文件，同時接受外部事務(wù)所的審計評價。（張?zhí)?/P>
